Uyumsuzluk

Uyumsuzluk; gerekli özen yükümlülüğü yapılmadan piyasaya sürme veya ihraç etme, yanlış bilgi sunma ya da kayıtları tutup sunmama gibi durumları kapsar. %4 rakamı en çok atıfta bulunulan yaptırımdır ve genellikle operasyonel açıdan en belirsiz olanıdır.

Madde 25, etkili, orantılı ve caydırıcı cezalar öngörülmesini gerektirir. Üye Devletler, operatörün veya tacirin yıllık AB genelindeki toplam cirosunun en az %4'ü tutarında bir üst sınıra sahip (bu bir asgari üst sınırdır — devletler daha yükseğini belirleyebilir) ve elde edilen ekonomik faydayı aşabilecek para cezaları öngörmelidir. Sistem ayrıca ürünlerin ve gelirlerin müsaderesini, kamu ihalelerinden dışlanmayı, geçici yasakları ve basitleştirilmiş özen yükümlülüğü hakkının kaybını da içerir — en ciddi vakalar için ilgili AB kuralları kapsamında bir cezai sorumluluk katmanı da mevcuttur.

Madde 16 kapsamındaki denetim yoğunluğu ülke risk kategorisiyle birlikte artar (operatörlerin %1 / %3 / %9'u, yüksek riskte ayrıca hacmin %9'u). Yetkililer bu örneklemenin dışında gerekçelendirilmiş endişeler üzerine de harekete geçer.

Bu sitedeki cezalar makalesi, müsadere ve pazara erişimin neden manşetteki para cezasından daha önemli olduğunu açıklar. Ürün, bir denetim öncesinde özen yükümlülüğü izinin savunulabilir olmasını sağlamak için var.